必一运动·(B-Sports) - 1个月25张罚单

　　监管“长牙带刺”，持续加大期货行业违规行为打击力度。7月以来，已有多家期货公司以及多位从业人员因违规行为受到处罚，中国证监会就此开出罚单多达25张，超过上半年全年罚单总数，创单月新高。

　　记者梳理罚单发现，期货行业数案并罚、一案多罚趋于常态化，互联网成为行业内新的“重灾区”。业内人士认为，在新“国九条”颁布背景下，强化合规经营与稳慎有序发展将是期货行业实现高质量发展的关键。

　　拧紧“责任链”，守住“安全关”。在全面加强金融监管的政策驱动下，监管部门“敢于亮剑”，期货公司数案并罚、一案多罚的情况屡有发生。

　　当下，期货公司因多项违规集中受罚已成为常态。7月4日，山东证监局向中泰期货开出罚单，原因是其存在以下问题：一是对子公司合规管理、风险管理和内部控制存在缺陷，风险管理未实现全覆盖；二是未及时报告个别董事兼职情况；三是公司首席风险官部分季度报告、年度报告未包括交易咨询业务的合规性及其检查情况。

　　还有江海汇鑫期货，因未向监管部门报告个别董事兼职情况、股权管理内控机制不完善、未有效执行公司内控制度、未明确网络和信息安全工作的第一责任人、信息系统网络架构设计存在缺陷等原因，被山东证监局采取责令改正措施。

　　针对违规事项，涉事机构领罚，相关责任人也难辞其咎。例如，7月25日，浙商期货由于未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，同时在资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责，被浙江证监局采取责令改正的监理措施。浙商期货首席风险官张达、资产管理部门负责人金波等相关负责人均被出具警示函。

　　与以往罚单多集中于母公司不同，7月期货行业罚单出现下沉态势，不少期货公司分支机构、分公司也收到罚单，监管明显趋严。

　　在宏观经济改革的大背景下，数字化转型是金融行业发展的必然选择。然而，转型升级总免不了经历一些“阵痛”，期货公司在这过程中没少在互联网上“栽跟头”。

　　7月26日，先锋期货因未对分支机构开展互联网营销活动进行集中统一管理，在第三方合作公司投放的广告中留存非公司工作人员二维码，且未对第三方合作公司是否履行不得虚假宣传、诱骗交易的承诺开展实质性监测管理，被深圳证监局采取责令改正的监管措施。

　　7月15日，浙江证监局公告称，瑞达期货杭州分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，要求其加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，恪守从业准则，避免再次出现违规行为。

　　据记者不完全统计，7月期货行业涉及互联网方面的罚单超过三成。除上述期货公司外，鑫鼎盛期货、中信建投期货、江西瑞奇期货、物产中大期货等均因互联网违规事项收到罚单。

　　沪上某期货公司合规负责人分析称，期货公司在互联网营销方面的违规行为主要源于管理不到位、违规信息传播、从业人员资质问题、营销广告误导性内容以及内控缺陷等多方面原因。监管机构的严格审查和处罚也是推动期货公司加强合规管理、提升内控水平的重要手段。

　　从对期货市场的相关表述来看，新“国九条”提出了“探索适应中国发展阶段的期货监管制度和业务模式”“稳慎有序发展期货和衍生品市场”“加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度”等内容。与2014年“国九条”相比，增加了对期货市场法治建设的要求，且更加强调“稳慎”和“有序”发展。

　　中粮期货、总经理吴浩军表示，期货行业探索业务创新的前提，就是“强监管、防风险、促高质量发展”，期货公司要将“合规经营”的理念进一步夯实和细化，从而为促进资本市场高质量发展贡献期货力量。

　　南华期货首席经济学家朱斌认为，稳慎有序发展期货和衍生品市场是一个复杂而系统的工程，需要从多个方面谋划和推进。只有在确保市场稳健运行、规范发展的前提下，才能充分发挥期货和衍生品市场的功能和作用，为实体经济发展提供有力支持。必一运动·(B-Sports)